Credit Suisse incumplió ‘gravemente’ sus obligaciones en el caso Greensil

Logotipo de Credit Suisse Group en Davos, Suiza, el lunes 16 de enero de 2023.

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Credit Suisse «incumplió gravemente sus obligaciones de supervisión» en el contexto de su relación comercial con el financiero Lex Greensil y sus empresas, concluyó el martes el regulador suizo FINMA.

La exposición del prestamista suizo a Greensil Capital, con sede en Londres, resultó en reembolsos masivos a los inversores después de que la firma de financiamiento de la cadena de suministro colapsara a principios de 2021.

«En sus procedimientos, FINMA concluyó que Credit Suisse Group incumplió gravemente su deber de supervisión de identificar, limitar y monitorear adecuadamente los riesgos en el contexto de su relación comercial con Lex Greensill», dijo el regulador. “Serias deficiencias en las estructuras organizativas del banco” durante la investigación.

«Además, no cumplió adecuadamente con sus obligaciones de supervisión como administrador de activos. FINMA concluye que hubo una violación grave de la ley de supervisión suiza».

El CEO de Credit Suisse, Ulrich Körner, dio la bienvenida al resultado de la investigación de FINMA en un comunicado el martes.

«Esto representa un paso importante hacia la resolución final del problema SCFF. Refuerza muchos de los hallazgos de la revisión independiente iniciada por la Junta de Revisión de FINMA y subraya la importancia de los pasos que hemos tomado en los últimos años para fortalecer nuestro riesgo y cumplimiento». cultura… Continuamos enfocándonos en maximizar la recuperación para los inversionistas financieros”, dijo.

En marzo de 2021, Credit Suisse cerró cuatro fondos de financiación de la cadena de suministro relacionados con empresas totalmente nuevas con poca antelación. Los fondos se distribuyeron a inversionistas calificados con documentos de clientes que indicaban un riesgo bajo, y la exposición de los clientes al momento del cierre era de aproximadamente $10 mil millones.

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Greenshill Saga fue un factor clave detrás del colapso de Archigos Capital, detrás de la revisión masiva de Credit Suisse de sus funciones de gestión de riesgos y cumplimiento.

A partir de marzo de 2021, Credit Suisse destacó que los cambios en la alta gerencia, las acciones regulatorias y un nuevo modelo de responsabilidad global fortalecieron los controles al aumentar la supervisión de la gobernanza y trasladar la supervisión del riesgo a una función de gestión de riesgos regional dedicada.

FINMA anunció el martes que había ordenado medidas correctivas y abrió cuatro acciones de ejecución contra exgerentes de Credit Suisse.

«En el futuro, el banco deberá revisar periódicamente las relaciones comerciales más importantes (alrededor de 500) a nivel del equipo de administración, especialmente para los riesgos de contraparte», dijo el regulador.

«Además, el banco debe registrar las responsabilidades de sus aproximadamente 600 empleados senior en el documento de rendición de cuentas».

Credit Suisse señaló que todas las necesidades identificadas por el regulador están siendo «abordadas a través de medidas institucionales que ya se están tomando».

«FINMA no ha ordenado ninguna confiscación de ganancias en relación con los procedimientos y no se espera que la implementación de medidas adicionales genere costos significativos para Credit Suisse», agregó el banco.

Las acciones de Credit Suisse cayeron un 1,8% en las primeras operaciones en Europa.

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